С 1994 года АО ВАБанк обслуживает Инвестиционные фонды и Взаимные фонды Инвестиционных Компаний, осуществляя оценку стоимости их чистых активов, учет и хранение принадлежащих им ценных бумаг, действуя на основании лицензии Министерства Финансов Украины № 16 от 10 июня 1994 г. на осуществление деятельности как депозитария инвестиционных фондов и инвестиционных компаний, а также Лицензии на право депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг № 30-з от 17 марта 2000г.
Депозитарное обслуживание инвестиционных фондов и инвестиционных компаний осуществляет депозитарный отдел Банка, который размещается по адресу: 04119, г. Киев, ул. Дегтяревская, 21.
Услуги депозитария инвестиционного фонда:
- открытие счета для учета активов инвестиционного фонда;
- хранение активов инвестиционного фонда;
- учет движений активов инвестиционного фонда по счету;
- совместно с инвестиционным управляющим фонда подсчет чистых активов инвестиционного фонда и подготовка отчетности в ГКЦБФР;
- подготовка отчетов, выписок о состоянии счета и движении по счету;
- хранение документарных ценных бумаг в хранилище Банка;
- предоставление услуг Хранителя по обездвиживанию ценных бумаг выпуска (в том числе инвестиционных сертификатов), с обеспечением последующего обращения ценных бумаг выпуска в виде электронных записей на счетах в ценных бумагах, а также дальнейшее обслуживание операций с ценными бумагами выпуска;
- совместно с инвестиционным управляющим фонда проведение расчетов с участниками инвестиционного фонда при его реорганизации или ликвидации.
Перечень документов для открытия счета инвестиционному фонду:
- заявление на открытие счета в ценных бумагах за подписью инвестиционного управляющего Фондом (форма Хранителя);
- анкета счета в ценных бумагах за подписью инвестиционного управляющего Фондом (форма Хранителя);
- копии свидетельства о государственной регистрации Фонда, справки о внесении в Единый государственный реестр предприятий и организаций Украины, заверенные нотариально или органом, который выдал свидетельство (справку);
- справка про идентификационный код плательщика налогов, форма 4-ОПП (копия, заверенная подписью руководителя и печатью Фонда или инвестиционного управляющего Фонда);
- карточка с образцами подписей руководителя и главного бухгалтера Фонда и оттиском печати Фонда, заверенная нотариально (форма Хранителя);
- выписка из Устава о полномочиях руководителя Фонда (копию, заверенную печатью юридического лица и подписью руководителя);
- документы о назначении должностных лиц Фонда: приказ о назначении, протокол собрания акционеров общества, протокол заседания органа управления обществом (копию, заверенную печатью юридического лица и подписью руководителя);
- список учредителей и афилированных лиц инвестиционного Фонда;
- копия инвестиционной декларации и информации о выпуске инвестиционных сертификатов, заверенная подписью руководителя и печатью Фонда.
Документы, которые подаются инвестиционным управляющим Фонда:
- копия договора с инвестиционным управляющим про управление инвестиционным Фондом, заверенная инвестиционным управляющим;
- карточка образцов подписей распорядителей, подписанная руководителем и заверенная печатью инвестиционного управляющего, нотариально заверенная (форма Хранителя);
- доверенность на распорядителей счетом - представителей инвестиционного управляющего, выданная и подписанная руководителем юридического лица, заверенная печатью;
- разрешение на осуществление профессиональной деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг (копия, заверенная печатью юридического лица и подписью руководителя);
- свидетельство о государственной регистрации (копия, заверенная печатью юридического лица и подписью руководителя);
- для взаимного фонда инвестиционной компании - копию Положения о взаимном Фонде, заверенного руководителем инвестиционного управляющего;
- доверенность на лиц, имеющих право предоставлять документы Хранителю и получать отчетные документы от Хранителя;
- договор на открытие счета в ценных бумагах с инвестиционным управляющим Фонда (форма Хранителя).
Общие тарифы на депозитарные услуги АО ВАБанк для инвестиционных фондов
1.1.
|
Открытие внебалансового счета: |
- 40 грн. |
1.2.
|
Абонентная плата за обслуживание счета (ежемесячно): |
- 40 грн. |
1.3.
|
Хранение ценных бумаг и документов, подтверждающих право собственности на ценные бумаги на счете
(в зависимости от суммарной номинальной стоимости ЦБ на хранении): |
- 0,001% ежемесячно |
1.4.
|
Проведение операции по счету:
- бухгалтерские операции по зачислению, списанию, перемещению по внебалансовым счетам для инвестиционных фондов |
- 10 грн. за операцию |
1.5.
|
Хранение документарных ЦБ или их сертификатов |
- по договорённости |
1.6.
|
Предоставление информации по требованию Депонента о состоянии счета, проведенных операциях |
- от 10 грн. за документ |
1.7.
|
Выплата дивидендов (перечисление доходов) по ЦБ |
- по договорённости |
1.8.
|
Изменение реквизитов Депонента |
- 10 грн. за операцию |
1.9.
|
Оценка стоимости чистых активов для инвестиционных фондов (по депозитному договору) |
- 250 грн. за операцию
|
1.10.
|
Обслуживание Депонента в рамках депозитного договора (отправка документов, обмен информацией)
- курьерская почта
- междугородная телефонная связь
|
- 2 грн.+ фактические затраты
- 1 грн.+ фактические затраты
|
Примечание: тарифы предоставлены без учета НДС. Стоимость услуг рассчитывается в национальной валюте на первое число месяца, следующего за расчетным периодом.
|